12月20日晚间，中金公司发布公告称，因上海念念尔芯技艺股份有限公司IPO保荐业务未悉力尽职被证监会立案一事，已收到中国证监会《行政惩处决定书》。

　　中金公司在公告中默示，《行政惩处决定书》指出，经查明，中金公司为念念尔芯科创板IPO提供保荐办事，出具的《刊行保荐书》等文献存在罪状纪录，在执业经过中未悉力尽职，包括：未审慎核查硬件斥地出产情况、未审慎核查软件销售情况、客户拜访秩序履行不到位、资金活水核查秩序履行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

　　中国证监会以为，中金公司在为念念尔芯科创板IPO提供保荐办事经过中未悉力尽职，出具的《刊行保荐书》等文献存在罪状纪录，违抗《证券法》。关于中金公司的上述犯警举止，念念尔芯技俩保荐代表东谈主赵善军、陈立东谈主是平直厚爱的摆布东谈主员。

　　在监管部门侦察经过中，中金公司及关连东谈主员积极提供贵府、合作侦察。字据当事东谈主犯警举止的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券法》第一百八十二条的法例，中国证监会决定：

　　一、对中国海外金融股份有限公司责令改正，给以教学，充公保荐业务收入200万元，并处以600万元罚金。

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　　二、对赵善军、陈立东谈主给以教学，并辩别处以150万元罚金。

　　中金公司默示沈先生 探花，公司竭诚接收上述《行政惩处决定书》所认定的问题及惩处，切实以案为鉴，强化全面整改，坚捏以投资者为本，束缚强化执业质地管控，把好成本商场“进口”关，夯实“看门东谈主”连累，更好办事成本商场高质地发展。