合同编码:光银托管 2020J005
汇安中枢金钱夹杂型证券投资基金
托管左券
基金治理东谈主：汇安基金治理有限职责公司
基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司
二〇二四年十二月
目 录
一、基金托管左券当事东谈主---------------------------------------------- 1
二、基金托管左券的依据、见地、原则和讲授---------------------------- 2
三、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查-------------------------- 3
四、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查------------------------------- 11
五、基金财产的督察------------------------------------------------- 12
六、指示的发送、说明及现实----------------------------------------- 16
七、交易及计帐交收安排--------------------------------------------- 19
八、基金金钱净值蓄意和司帐核算------------------------------------- 23
九、基金收益分拨--------------------------------------------------- 30
十、基金信息露馅--------------------------------------------------- 31
十一、基金用度----------------------------------------------------- 33
十二、基金份额捏有东谈主名册的督察------------------------------------- 36
十三、基金联系文献档案的保存--------------------------------------- 37
十四、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换--------------------------------- 38
十五、不容行动----------------------------------------------------- 41
十六、托管左券的变更、停止与基金财产的计帐------------------------- 43
十七、误期职责----------------------------------------------------- 45
十八、争议责罚方式------------------------------------------------- 47
十九、托管左券的效率----------------------------------------------- 48
二十、其他事项----------------------------------------------------- 49
二十一、托管左券的签订--------------------------------------------- 50
鉴于汇安基金治理有限职责公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续
的有限职责公司，按照筹商法律法则的端正具备担任基金治理东谈主的阅历和本领；
鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续
的银行，按照筹商法律法则的端正具备担任基金托管东谈主的阅历和本领；
鉴于汇安基金治理有限职责公司拟担任汇安中枢金钱夹杂型证券投资基金
的基金治理东谈主，中国光大银行股份有限公司拟担任汇安中枢金钱夹杂型证券投资
基金的基金托管东谈主；
为明确汇安中枢金钱夹杂型证券投资基金的基金治理东谈主和基金托管东谈主之间
的权柄义务关系，特制订本托管左券；
除非另有约定，
《汇安中枢金钱夹杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基
金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管左券时应具有同样的含
义；若有挣扎应以基金合同为准，并依其条件讲授。
一、基金托管左券当事东谈主
（一）基金治理东谈主
称呼：汇安基金治理有限职责公司
住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室
法定代表东谈主：刘强
成立日历：2016 年 4 月 25 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可2016860 号
组织神气：有限职责公司
注册成本：1 亿元
存续期限：捏续议论
议论范围：公募基金治理（基金召募、基金销售、金钱治理、特定客户金钱
治理和中国证监会许可的其他业务）
（二）基金托管东谈主
称呼：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
邮政编码：100033
法定代表东谈主：吴利军
成立日历：1992 年 6 月 18 日
批准成立机关和批准成立文号：国务院、国函19927 号
组织神气：股份有限公司
注册成本：590.85551 亿元东谈主民币
存续时间：捏续议论
基金托管阅历批文及文号：证监基金字200275 号
二、基金托管左券的依据、见地、原则和讲授
（一）坚贞托管左券的依据
本左券依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作治理办法》
（以下简称“《运作办法》”）、
《公开召募
证券投资基金信息露馅治理办法》
（以下简称“《信息露馅办法》”）、
《公开召募开
放式证券投资基金流动性风险治理端正》（以下简称“《流动性风险治理端正》”）
等联系法律法则、《基金合同》过甚他联系端正制订。
（二）坚贞托管左券的见地
坚贞本左券的见地是明确基金治理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、
投资运作、净值蓄意、收益分拨、信息露馅及彼此监督等筹商事宜中的权柄义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
（三）坚贞托管左券的原则
基金治理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、教练信用、充分保护基金份额捏有
东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。
（四）讲授
除非文义另有所指，本托管左券的统统术语与基金合同的相应术语具有同样
含义；若有挣扎应以基金合同为准，并依其条件讲授。
三、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资
范围、投资比例进行监督。
本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的
股票（包含主板、中小板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、
存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行单子、地点政府债、企业债、公司债、
中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调节债券、可交换债券等）、债券回
购、同行存单、银行入款（包括左券入款、依期入款过甚他银行入款）、货币市
场器用、金钱援手证券、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基
金投资的其他金融器用。
在条件许可的情况下，基金治理东谈主可在不转变本基金既有投资方针、策略和
风险收益特征并在适度风险的前提下，根据筹商法律法则，参与融资业务，不需
要召开基金份额捏有东谈主大会。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行安妥
身手后，不错将其纳入投资范围。
本基金股票金钱投资比例为基金金钱的 60-95%，其中，投资于本基金界说
的中枢金钱主题筹商证券比例不低于非现款基金金钱的 80%；每个交易日日终在
扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保捏不低于基金金钱
净值的 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、国债期货过甚他金融器用的投资比
例依照法律法则或监管机构的端正现实。
如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行
安妥身手后，不错救助上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资
比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和救助期限进行监督：
界说的中枢金钱主题筹商证券比例不低于非现款基金金钱的 80%；；
易保证金后，应当保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的
政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
的 10%，完满按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件
端正的比例限制；
金金钱净值的 10%；
该金钱援手证券领域的 10%；
券，不得跳跃其种种金钱援手证券悉数领域的 10%；
基金捏有金钱援手证券时间，要是其信用等级下落、不再顺应投资要领，应在评
级领路发布之日起 3 个月内赐与一都卖出；
产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
金钱净值的 40%，参加天下银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年，债
券回购到期后不得缓期；
（1）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃
基金金钱净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得
跳跃基金金钱净值的 15%；
（2）本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值
与有价证券市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱援手证券、买入返售金融金钱
（不含质押式回购）等；
（3）本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基
金捏有的股票总市值的 20%；在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值
不得跳跃基金捏有的债券总市值的 30%；
（4）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧
差蓄意）应当顺应基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所捏有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合
计（轧差蓄意）应当顺应基金合同对于债券投资比例的联系约定；
（5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得跳跃上一交易日基金金钱净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金金钱净值的 30%；
票，不得跳跃该上市公司可训诫股票的 15%；本基金治理东谈主治理的一都投资组合
捏有一家上市公司刊行的可训诫股票，不得跳跃该上市公司可训诫股票的 30%；
完满按照联系指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定
的稀奇投资组合可不受前述比例限制；
身分甚而基金不顺应该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的
投资；
开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保
捏一致；
票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 95%；
上市交易的股票合并蓄意；
除上述第 2、9、14、15 项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合
并、基金领域变动等基金治理东谈主之外的身分甚而基金投资比例不顺应基金合同约
定的投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交易日内进行救助，但法律法则或中
国证监会端正的稀奇情形除外。法律法则或中国证监会另有端正的，从其端正。
基金治理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起
启动。法律法则或中国证监会另有端正的，从其端正。
要是法律法则或中国证监会对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，
履行安妥身手后以变更后的端正为准。法律法则或中国证监会取消上述限制，如
适用于本基金，则本基金投资不再受筹商限制，但须提前公告。
（三）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对本托管协
议第十五条第（十二）款基金投资不容行动进行监督。
基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、内容
适度东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联交易的，应当顺应本基金的投资方针和投资策略，罢免基金
份额捏有东谈主利益优先原则，防御利益冲破，成立健全里面审批机制和评估机制，
按照商场公谈合理价钱现实。筹商交易必须事前得到基金托管东谈主应承，并按法律
法则赐与露馅。要紧关联交易应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤苦董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性端正，如适用于本基金，
基金治理东谈主在履行安妥身手后，本基金可不受上述端正的限制或以变更后的端正
为准。
根据法律法则联系基金从事的关联交易的端正，基金治理东谈主和基金托管东谈主应
事前彼此提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧历害关系的公
司名单过甚更新，并以两边约定的方式提交，并负责实时将更新后的名单发送给
对方。
（四）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金治理
东谈主参与银行间债券商场进行监督。
基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律法则及行业
要领的、经防御选拔的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单。基金治理
东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场选拔交易敌手。基金托管东谈主
过后监督基金治理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。
基金治理东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，新名单详情前
已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。如
基金治理东谈主根据商场情况需要临时救助银行间债券商场交易敌手名单的，应向基
金托管东谈主评释原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个事迹日内与基金托管东谈主协商
责罚。
基金治理东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券商场的交易执法进行
交易，由于交易敌手不履行合同形成的亏空，基金治理东谈主应当负责向筹商职责东谈主
追偿，基金托管东谈主不承担非因其舛错形成的任何损成仇职责。基金托管东谈主则根据
银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管
理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理
东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。
（五）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资
训诫受限证券进行监督。
受限证券联系问题的陈诉》等联系法律法则端正。
市公司证券刊行治理办法》轨范的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部分
等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧音尘或其他
原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等训诫受限证
券。
风险适度等限定轨制。基金投资非公开采行股票，基金治理东谈主还应提供流动性风
险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资训诫受限证券的投资额度和投资
比例适度情况。
上述限定轨制须经基金治理东谈主董事会批准。上述限定轨制经董事和会过之
后，基金治理东谈主应至少于初次投资训诫受限证券之前两个事迹日将上述贵寓书面
发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富饶的时刻进行审核。
顺应法律法则要求的联系训诫受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献
（如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁
依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金金钱净值的比例、已捏
有训诫受限证券市值占基金金钱净值的比例、划款账号、划款金额、划款时刻文
件等。基金治理东谈主应保证上述信息的着实、完好。
行签订风险适度补充左券。左券应包括基金托管东谈主对于基金治理东谈主是否顺从筹商
轨制、流动性风险处置预案以及筹商投资额度和比例的情况进行监督等内容。
会端正前言露馅所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及
总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁依期等信息。
决策进程、风险适度轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金治理
东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有
权要求基金治理东谈主在投资训诫受限证券前就该风险的摈斥或防御措施进行补充
书面评释，并保留查看基金治理东谈主风险治理部门就基金投资训诫受限证券出具的
风险评估领路等备查贵寓的权柄。不然，基金托管东谈主经事前通过电话或者邮件等
方式见告基金治理东谈主，有权拒却现实联系指示。因拒却现实该指示形成基金财产
亏空的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权领路中国证监会。
（六）基金治理东谈主投资银行依期入款应顺应筹商法律法则约定。基金治理东谈主
在投资银行依期入款的过程中，必须顺应基金合同就投资品种、投资比例、入款
期限等方面的限制。基金治理东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此选
择入款银行。因基金治理东谈主违犯上述原则给基金形成的亏空，基金托管东谈主不承担
任何职责。开立依期入款账户时，依期入款账户的户名应与托管账户户名一致，
本着便于基金财产的安全督察和日常监督核查的原则，入款行应尽量选拔托管账
户所在地的分支机构。对于跨行依期入款投资，基金治理东谈主必须和入款机构签订
依期入款左券，约定两边的权柄和义务，该左券行为划款指示附件。该左券中必
须有如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于
转让和背书；本息到期璧还或提前支取的统统款项必须划至托管专户（明确户名、
开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本左券嘱托原则对存单嘱托
进程赐与明确。对于跨行入款，基金治理东谈主需提前与基金托管东谈主就依期入款左券
及存单嘱托进程进行疏浚。除非入款左券中端正入款证实书由入款行督察或入款
左券行为入款支取的依据，存单嘱托原则上给与入款行上门服务的方式。稀奇情
况下，给与基金治理东谈主嘱托存单的方式。在取得入款证实书后，基金托管东谈主督察
证实书蓝本。基金治理东谈主需对跨行入款的利率战略风险、入款行的选拔及入款协
议承担职责，并指定专东谈主在核实入款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与入款
证实书等凭证的监交或嘱托，以确保与基金托管东谈主所嘱托凭证的着实性、准确性
和完好性。基金托管东谈主对投资后处于基金托管东谈主内容适度之外的金钱不承担督察
职责。跨行依期入款账户的预留印鉴为基金托管东谈主托管业务专用章与托管业务授
权东谈主名章。
（七）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金金钱
净值蓄意、种种基金份额的基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及
收入详情、基金收益分拨、筹商信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹表
现数据等进行监督和核查。
要是基金治理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将伪善的事迹进展数据印制在
宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后立即领路中
国证监会。
（八）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或内容投资运作违
反法律法则、基金合同和本托管左券的端正，应实时以电话提醒或书面教导等方
式陈诉基金治理东谈主限期更正。
基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主收到书
面陈诉后应鄙人一事迹日实时查对并以书面神气给基金托管东谈主发出回函，就基金
托管东谈主合理的疑义进行讲授或举证，评释违法原因及更正期限，并保证在规依期
限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，
督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主陈诉的违法事项未能在限期内纠
正的，基金托管东谈主应领路中国证监会。
（九）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和
本托管左券对基金业务现实核查。
对基金托管东谈主发出的书面教导，基金治理东谈主应在端正时刻内复兴并改正，或
就基金托管东谈主合理的疑义进行讲授或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合
同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督领路的事项，基金治理东谈主应
积极配合提供筹商数据贵寓和轨制等。
（十）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交易身手仍是见效的指示违犯法
律、行政法则和其他联系端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即陈诉基金管
理东谈主。
（十一）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违法行动，应实时领路中国证监
会，同期陈诉基金治理东谈主限期更正，并将更正成果领路中国证监会。
基金治理东谈主无正派原理，拒却、阻截对方根据本托管左券端正诈欺监督权，
或采取拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议
训导仍不改正的，基金托管东谈主应领路中国证监会。
（十二）当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制
保护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并探究
司帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需
召开基金份额捏有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比
较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施身手、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影
响、信息露馅、用度列支等）、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等对投资
者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募评释书的端正。
基金托管东谈主依照筹商法律法则的端正以及基金合同和招募评释书的约定，对
侧袋机制启用、特定金钱处置和信息露馅等方面进行复核和监督。
四、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需
账户、复核基金治理东谈主蓄意的基金金钱净值和种种基金份额的基金份额净值、根
据基金治理东谈主指示办理计帐交收、筹商信息露馅和监督基金投资运作等行动。
（二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账治理、未现实或无故蔓延现实基金治理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等
违犯《基金法》、基金合同、本左券过甚他联系端正时，应实时以书面神气陈诉
基金托管东谈主限期更正。
基金托管东谈主收到陈诉后应实时查对并以书面神气给基金治理东谈主发出回函，说
明违法原因及更正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基
金治理东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积
极配合基金治理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交筹商贵寓以供基金治理东谈主核
查托管财产的完好性和着实性，在端正时刻内复兴基金治理东谈主并改正。
（三）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应实时领路中国证监会，
同期陈诉基金托管东谈主限期更正，并将更正成果领路中国证监会。
基金托管东谈主无正派原理，拒却、阻截对方根据本左券端正诈欺监督权，或采
取拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金治理东谈主建议训导
仍不改正的，基金治理东谈主应领路中国证监会。
五、基金财产的督察
（一）基金财产督察的原则
户；
他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的完好与独
立；
基金财产，如有稀奇情况两边可另行协商责罚；
应由基金治理东谈主负责与联系当事东谈主详情到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金
财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时陈诉并配合基金治理东谈主采取措施进
行催收。由此给基金财产形成亏空的，基金治理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金
财产的亏空，基金托管东谈主对基金治理东谈主的追偿行动应赐与必要的协助；
基金财产。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
立的基金召募专户。该账户由基金治理东谈主或基金治理东谈主录用的登记机构开立并管
理。
基金份额捏有东谈主东谈主数顺应《基金法》、
《运作办法》等联系端正后，基金治理东谈主应
将属于基金财产的一都资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期
在端正时刻内，遴聘具有从事证券筹交易务阅历的司帐师事务所进行验资，出具
验资领路。出具的验资领路由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方
为灵验。
端正办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
（三）基金托管专户的开立和治理
基金托管专户的称呼:汇安中枢金钱夹杂型证券投资基金
的银行入款。本基金的一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、
支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。
管东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务除外的步履。
构的其他联系端正。
（四）基金证券账户和资金交收账户的开立和治理
为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。
治理东谈主负责。
金财产证券交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交
易计帐，并与基金托管东谈主开立的金钱托管专户成立第三方存管关系。
额存放在基金治理东谈主为基金开设证券交易资金账户中，场内的证券交易资金计帐
由基金治理东谈主所选拔的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资
金计帐，也不负责督察证券交易资金账户内存放的资金。
基金托管东谈主和基金治理东谈主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦
不得使用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务除外的步履。基金治理东谈主
承诺证券交易资金账户为主资金账户，不开立任何辅助资金账户；不为证券交易
资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。
他投资品种的投资业务，波及筹商账户的开立、使用的，若无筹商端正，则基金
托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正现实。
（五）银行间债券托管账户的开设和治理
基金合同见效后，基金治理东谈主负责以基金的口头肯求并取得参加天下银行间
同行拆借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责根据中国东谈主民
银行、银行间商场登记结算机构的联系端正，以本基金的口头在中央国债登记结
算有限职责公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托
管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金治理东谈主和基金托管东谈主共同
代表基金签订天下银行间债券商场债券回购主左券，基金托管东谈主督察左券蓝本，
基金治理东谈主保存左券副本。
（六）期货账户的开立和治理
基金治理东谈主应依据筹商期货交易所或期货公司的筹商端正开立和治理期货
账户，基金托管东谈主协助提供开立股指期货和国债期货业务筹商账户及肯求交易编
码所需的基金托管东谈主筹商信息。
（七）其他账户的开立和治理
在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事顺应法律法则端正和基金合同
约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及筹商账户的开设和使用，由基金管
理东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法则的端正和基金合同的约定，开立联系账
户。该账户按联系执法使用并治理。
法律法则等联系端正对筹商账户的开立和治理另有端正的，从其端正办理。
（八）基金财产投资的联系有价凭证等的督察
基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管
东谈主存放于基金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国
证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有
限公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券、银
行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金治理东谈主和基金托管东谈主共同办
理。属于基金托管东谈主内容灵验适度下的什物证券在基金托管东谈主督察时间的损坏、
灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金
托管东谈主录用督察的机构除外机构内容灵验适度的证券不承担督察职责。
（九）与基金财产联系的要紧合同的督察
与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金治理东谈主负责。由基金治理东谈主代表
基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金治理东谈主、基金托管东谈主
督察。除本左券另有端正外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要紧
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅左券及基金投资业务中产生
的要紧合同，基金治理东谈主应保证基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的
原件。基金治理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真或通过邮件将扫描件
发送给基金托管东谈主，并在 30 个事迹日内将蓝本投递基金托管东谈主处。要紧合同的
督察期限为基金合同停止后 15 年，法律法则另有端正或有权机关另有要求的除
外。
对于无法取得二份以上蓝本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原
件查对一致的加盖公章或授权业务章的合同传真件或扫描件，未经两边协商一致
或未在合同约定范围内，
真实迷奸女高中生合同原件不得回荡。
六、指示的发送、说明及现实
基金治理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付款
指示，基金托管东谈主现实基金治理东谈主的指示、办理基金名下的资金来去等联系事项。
（一）基金治理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限及授权时
间。
即见效。要是授权文献中载明具体见效时刻的，该见效时刻不得早于基金托管东谈主
收到授权文献并经电话说明的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东谈主收到授权
文献并经电话说明的时点为授权文献的见效时刻。
权东谈主及筹商操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。但法律法则端正或有权机关要求的除
外。
（二）指示的内容
指示、什物债券出入库指示以过甚他资金划拨指示等。
间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。
支付时刻、金额、账户等，基金托管东谈主以收到的电子指示为合规灵验指示。
（三）指示的发送、说明及现实的时刻和身手
基金治理东谈主发送指示应给与传真、邮件、深证通或托管网银电子指示方式。
基金治理东谈主应按照法律法则和基金合同的端正，在其正当的议论权限和交易
权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约
定身手发出的指示，基金治理东谈主不得否定其效率。但要是基金治理东谈主仍是取销或
转换对交易指示发送东谈主员的授权，况且基金托管东谈主根据本左券说明后，则对于此
后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金治理东谈主不承
担职责，授权已转换但未经基金托管东谈主说明的情况除外。
指示发出后，基金治理东谈主应实时以电话方式或两边招供的其他方式向基金托
管东谈主说明。
基金治理东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并说明，如需在
划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出现实指示所必
需的时刻（该必需的时刻不长于平方情况下基金托管东谈主日常处理该指示所用的平
均时刻）。基金治理东谈主发送灵验指示（包括原指示被取销、变更后再次发送的新
指示）的截止时刻为本日的 15:00。如基金治理东谈主要求本日某一时点到账，则交
易结算指示需提前 2 个事迹小时发送，并进行电话说明。对于银证转账指示，基
金治理东谈主应在 14：00 前将指示发送给基金托管东谈主；对于新股申购网下公开采行
业务，基金治理东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一日 17:00 前将新股申购指示
发送给基金托管东谈主，指示发送时刻最迟不应晚于 T 日上昼 10:00 时。由于基金管
理东谈主原因导致的指示传输不足时、未能留出富饶的划款时刻，甚而资金未能实时
到账所形成的亏空由基金治理东谈主承担。由于基金托管东谈主原因导致资金未能实时到
账所形成的亏空由基金托管东谈主承担。
基金托管东谈主应指定专东谈主罗致基金治理东谈主的指示，预先陈诉基金治理东谈主其名
单，并与基金治理东谈主约定指示发送和罗致方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托
管东谈主应指定专东谈主立即审慎考证联系内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时陈诉基
金治理东谈主。
基金托管东谈主对指示考证通过后，应实时办理。指示现实完结后，基金托管东谈主
应实时陈诉基金治理东谈主。
基金治理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有富饶的资金余
额，对基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、
分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予现实，但应立即陈诉基金治理东谈主，由
基金治理东谈主审核、查明原因，出具书面文献说明此交易指示无效。基金托管东谈主不
承担因未现实该指示形成亏空的职责。
（四）基金治理东谈主发送失实指示的情形和处理身手
基金治理东谈主发送失实指示的情形包括指示违犯法律法则和基金合同，指示发
送东谈主员无权或越过权限发送指示。
基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金治理东谈主的指示失实时，有权拒却执
行，并实时陈诉基金治理东谈主改正。如需取销指示，基金治理东谈主应出具书面评释，
并加盖业务用章。
（五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却现实指示的情形和处理身手
若基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示违犯法律法则，或者违犯基金合同约定
的，应当视情况暂缓或拒却现实，独立即陈诉基金治理东谈主。
（六）基金托管东谈主未按照基金治理东谈主指示现实的处理方法
基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金治理东谈主发送的顺应法律法则、基金合
同、本左券的指示现实并对基金治理东谈主、基金财产或投资东谈主形成的亏空，由基金
托管东谈主承担相应的职责。
（七）更换被授权东谈主的身手
基金治理东谈主更换被授权东谈主、转换或停止对被授权东谈主的授权，应当至少提前一
个事迹日书面或其他两边招供的方式陈诉基金托管东谈主，同期基金治理东谈主向基金托
管东谈主提供新的被授权东谈主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东谈主在收到
授权文献原件并经电话与基金治理东谈主说明后，授权文献即见效。被授权东谈主变更通
知见效前，基金托管东谈主仍应按原约定现实指示，基金治理东谈主不得否定其效率。
基金托管东谈主更换罗致基金治理东谈主指示的东谈主员，应提前书面陈诉基金治理东谈主并
电话说明。
（八）其他事项
基金托管东谈主在罗致指示时，应答指示的要素是否都全、印鉴与被授权东谈主是否
与预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时领路基金治理东谈主。基
金托管东谈主对正确现实基金治理东谈主的正当指示对基金财产形成的亏空不承担抵偿
职责；基金托管东谈主无正派原理未现实或未实时现实基金治理东谈主的正当指示，导致
基金财产遇到亏空的，由基金托管东谈主抵偿由此形成的奏凯亏空。
七、交易及计帐交收安排
（一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构
基金治理东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券议论机构，由基金治理东谈主与
基金托管东谈主及证券经纪机构签订本基金的证券经纪服务左券。
基金治理东谈主应制定选拔的要领和身手，并负责根据筹商要领以及里面治理制
度春联系证券经纪机构进行历练后详情代理本基金证券买卖证券经纪机构，并承
担相应职责。基金治理东谈主应根据联系端正，在基金的中期领路和年度领路中将所
选证券经纪机构的联系情况、基金通过该证券经纪机构买卖证券的成交量、回购
成交量和支付的佣金等赐与露馅，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等
基本信息以及变更情况实时以书面神气陈诉基金托管东谈主。
基金治理东谈主负责选拔代理本基金股指期货和国债期货交易的期货经纪机构，
并与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、基金合同的筹商端正现实，
若无明确端正的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构选拔的执法现实。
（二）基金投资证券/期货后的计帐交收安排
本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构行为结算参与东谈主代理
本基金进行结算；本基金通过时货经纪机构进行的交易由期货经纪机构行为结算
参与东谈主代理本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或筹商机构负责
结算。基金治理东谈主、基金托管东谈主以及被选拔的证券经纪机构应根据联系法律法则
及筹交易务执法，签订证券经纪服务左券，用以具体明确三方在证券交易资金结
算业务中的职责。
本基金投资于证券发生的统统场应酬易的资金汇划，一都由基金托管东谈主负责
办理。证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易波及的证
券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的平方结算、交收业务无法完
成的职责。
（1）交易记录的查对
基金治理东谈主与基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。对外露馅净值之前，基
金治理东谈主必须保证本日统统内容交易记录与基金司帐账簿上的交易记录完满一
致。要是内容交易记录与司帐账簿记录不一致，形成基金司帐核算不完好或不真
实，由此导致的亏空由职责方承担。
（2）资金账见地查对
资金账目按日核实。
（3）证券账见地查对
基金治理东谈主和基金托管东谈主每交易日兑现后查对基金证券账目、期货账目，确
保两边账目相符。基金治理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。
基金治理东谈主和基金托管东谈主从证券经纪机构处罗致本基金的场内交易电子清
算数据，基金治理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构之间的场内交易电子计帐数据
的传输给与专线（深证通）或各方招供的其他方式。对于沪、深交易所数据传输
和罗致的具体筹商条件、各方当事东谈主权柄、职责及义务的具体约定以三方签署的
经纪服务左券为准。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本端正
责。
给基金托管东谈主。基金治理东谈主应答传递的申购、赎回、调节通达式基金的数据着实
性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金治理东谈主指
令实时划付赎回及转出款项。
送前一通达日上述联系数据，并保证筹商数据的准确、完好。
发送联系数据（包括电子数据和盖印见效的纸制计帐汇总表）），如因多样原因，
该系统无法平方发送，两边可协商责罚处理方式。基金治理东谈主向基金托管东谈主发送
的数据，两边各自按联系端正保存。
为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金治理东谈主开立资金计帐的专
用账户，该账户由登记机构治理。
详情到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金
托管东谈主应实时陈诉基金治理东谈主采取措施进行催收，由此形成基金亏空的，基金管
理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的亏空，基金托管东谈主在合理范围内赐与必要的
协助与配合。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有富饶的资金，基金托管东谈主
应按时拨付；因基金资金账户莫得富饶的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付，
基金托管东谈主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资联系的付
款、赎回和分成资金划拨时，基金治理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。
资金指示的形态、内容、发送、罗致和说明方式等与投资指示同样。
（四）申赎净额结算
基金托管账户与基金治理东谈主开立的“计帐账户”间的资金结算罢免“全额清
算、净额交收”的原则，每个通达日（T 日：资金交收日，下同）对应的计帐日
按照托管账户应收资金（T-1 日直销申购肯求、T-2 日代销申购肯求对应申购金
额与 T-2 日基金调节入肯求对应金额之和）与应付资金（T-3 日赎回肯求对应赎
回金额及赎回费、T-2 日基金调节出肯求对应金额及转出费之和）的差额来详情
托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。如经基金治理东谈主与基金托
管东谈主协商一致，交收日可相应救助。当存在托管账户净应收额时，基金治理东谈主应
在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账后
应立即陈诉基金治理东谈主，并将联系书面凭证传真给基金治理东谈主进行账务治理；当
存在托管账户净应付额时，基金治理东谈主应在 T 日 10:00 之前将划款指示发送给基
金托管东谈主，基金托管东谈主按基金治理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日
并将联系书面凭证交给基金治理东谈主进行账务治理。
当存在托管账户净应付额时，如基金托管专户有富饶的资金，基金托管东谈主应
按时拨付；因基金托管专户莫得富饶的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付，基
金托管东谈主应实时陈诉基金治理东谈主，如系基金治理东谈主的原因形成的，基金托管东谈主不
承担垫款义务。
（五）基金调节
应函告基金托管东谈主并就筹商事宜进行协商。
资金计帐和数据传递的时刻、身手及托管左券当事东谈主承担的权责按基金治理东谈主届
时的公告现实。
公告。
（六）基金现款分成
定前言公告。
东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账
户。
八、基金金钱净值蓄意和司帐核算
（一）基金金钱净值的蓄意、复核与完成的时刻及身手
基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是按
照每个事迹日闭市后，种种基金份额的基金金钱净值除以当日该类基金份额的余
额数目蓄意，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的症结计
入基金财产。基金治理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急救助机制。国
家另有端正的，从其端正。
基金治理东谈主于每个事迹日蓄意基金金钱净值及种种基金份额净值，经基金托
管东谈主复核，按端正公告。但基金治理东谈主根据法律法则或基金合同的端正暂停估值
时除外。
基金治理东谈主每个事迹日对基金金钱估值后，将种种基金份额净值成果发送基
金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。但基金治理东谈主根
据法律法则或基金合同的端正暂停估值时除外。
理东谈主承担。本基金的基金司帐职责方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金联系
的司帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的，
按照基金治理东谈主对基金净值信息的蓄意成果对外赐与公布。
（二）基金金钱估值方法和稀奇情形的处理
基金所领有的股票、存托凭证、债券、金钱援手证券、股指期货合约、国债
期货合约和银行入款本息、应收款项、其他投资等金钱及欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变
化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收
盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响
证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，救助
最近交易市价，详情公允价钱；
考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价
进行估值；
交易所商场挂牌转让的金钱援手证券，给与估值时期详情公允价值；
况下，应以活跃商场上未计划救的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报
价未能代表估值日公允价值的情况下，应答商场报价进行救助以说明估值日的公
允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应给与估值时期详情其
公允价值。
（2）处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理：
合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
初次公开采行股票时公司鼓动公开采售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等训诫受限股票，按监
管机构或行业协会联系端正详情公允价值。
（3）银行间商场交易的有价证券的估值
的相应品种当日的估值净价估值。
品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益
品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价
格进行估值。
行利率与二级商场利率不存在彰着互异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动
的情况下，按成本估值。
（4）入款的估值方法
捏有的银行依期入款或陈诉入款以本金列示，按左券或合同利率逐日说明利
息收入。
（5）合并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别
估值。
（6）本基金投资国债期货、股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估
值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最
近交易日结算价估值。
（7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；
采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
（8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票现实。
（9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，
基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估
值。
（10）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错给与舞动订价机制，
以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作轨范罢免筹商法律法则以及监管
部门、自律执法的端正。
（11）筹商法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，
按国度最新端正估值。
如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及筹商法律法则的端正或者未能充分珍惜基金份额捏有东谈主利益时，应立即陈诉
对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据联系法律法则，基金金钱净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主
承担。本基金的基金司帐职责方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，如经筹商各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照
基金治理东谈主对基金净值信息的蓄意成果对外赐与公布。
（1）基金治理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成
的症结不行为基金金钱估值失实处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司、证券经
纪机构、期货经纪机构、入款银行品级三方机构发送的数据失实等非基金治理东谈主
和基金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采取必要、安妥、合理的
措施进行检查，但未能发现失实或即使发现失实但因前述原因无法实时更正的，
由此形成的基金金钱估值失实，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金
治理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施减弱或摈斥由此形成的影响。
（三）基金份额净值失实的处理方式
基金治理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值失实时，视为该类基金份额净值失实。
由于一方当事东谈主提供的信息失实，另一方当事东谈主在采取了必要合理的措施后
仍弗成发现该失实，进而导致基金金钱净值蓄意失实形成投资东谈主或基金的亏空，
以及由此形成以后交易日基金金钱净值蓄意顺延失实而引起的投资东谈主或基金的
经济亏空，由提供失实信息确当事东谈主一方负责抵偿。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自己的舛错形成估值失实，导致其他当事东谈主遇到亏空的，舛错
的职责东谈主应当对由于该估值失实遇到损不当事东谈主(“受损方”)的奏凯亏空按下述
“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。
对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平无法预思、无法幸免、
无法不服，则属不可抗力。
由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易贵寓灭失或被失实处理或形成其他错
误等，因不可抗力原因出现估值失实确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿职责，但
因该估值失实取得不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成亏空机，估值失实职责方应及
时相助各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职责方承担；
由于估值失实职责方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成亏空的，由估
值失实职责方对奏凯亏空承担抵偿职责；若估值失实职责方仍是积极相助，况且
有协助义务确当事东谈主有富饶的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值失实职责方应答更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值失实已得
到更正。
（2）估值失实的职责方春联系当事东谈主的奏凯亏空负责，分歧盘曲亏空负责，
况且仅对估值失实的联系奏凯当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值失实而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值失实职责方仍应答估值失实负责。要是由于得到不妥得利确当事东谈主不返还
或不一都返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益亏空(“受损方”)，则估值失实责
任方应抵偿受损方的亏空，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得利确当
事东谈主享有要求录用不妥得利的权柄；要是得到不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的抵偿额加上仍是得到的不妥
得利返还的总数跳跃其内容亏空的差额部分支付给估值失实职责方。
（4）估值失实救助给与尽量归附至假定未发生估值失实的正确情形的方式。
估值失实被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的身手如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值失实发生
的原因详情估值失实的职责方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的亏空
进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的职责方进行
更正和抵偿亏空；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东谈主进行说明。
（1）基金份额净值蓄意出现失实时，基金治理东谈主应当立即赐与更正，通报
基金托管东谈主，并采取合理的措施驻防亏空进一步扩大；
（2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案；
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。
（四）暂停估值的情形
业时；
商说明后，基金治理东谈主应当暂停估值；
（五）基金司帐轨制
按国度联系部门端正的司帐轨制现实。
（六）基金账册的成立
基金治理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐领路。基金治理东谈主独就地
缔造、记录和督察本基金的全套账册。基金托管东谈主按端正制作筹商账册并与基金
治理东谈主查对。若基金治理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管
理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基
金净值信息的蓄意和公告的，以基金治理东谈主的账册为准。
（七）基金财务报表与领路的编制和复核
基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核
对不符时，应实时陈诉基金治理东谈主共同查出原因，进行救助，直至两边数据完满
一致。
（1）报表的编制
基金治理东谈主应当在每月兑现后 5 个事迹日内完成月度报表的编制；在季度结
束之日起 15 个事迹日内完成基金季度领路的编制并公告；在上半年兑现之日起
两个月内完成基金中期领路的编制并公告；在每年兑现之日起三个月内完成基金
年度领路的编制并公告。基金年度领路的财务司帐领路应当经过顺应《中华东谈主民
共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。基金合同见效不足两个月的，基金管
理东谈主不错不编制当期季度领路、中期领路或者年度领路。
（2）报表的复核
基金治理东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托
管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行救助，救助以国度联系端正为准。
基金治理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核筹商报表及领路。
九、基金收益分拨
基金收益分拨是指按端正将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。
（一）基金收益分拨的原则
行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进
行收益分拨；
金红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进
行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；
配收益将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；
（二）基金收益分拨决策的制定和实施身手
本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在
端正前言公告。
基金治理东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收
益分拨的一都资金划入基金治理东谈主的指定账户。
十、基金信息露馅
（一）袒护义务
基金托管东谈主和基金治理东谈主应按法律法则、基金合同的联系端正进行信息披
露，拟公开露馅的信息在公开露馅之前应予袒护。除按《基金法》、基金合同、
《信息露馅办法》
、《流动性风险治理端正》过甚他联系端正进行信息露馅外，基
金治理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应
予袒护。然则，如下情况不应视为基金治理东谈主或基金托管东谈主违犯袒护义务：
国证监会等监管机构的大喊、决定所作念出的信息露馅或公开。
（二）信息露馅的内容
基金的信息露馅内容主要包括基金招募评释书、基金合同、托管左券、基金
家具贵寓摘抄、基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、基金份
额申购、赎回价钱、基金依期领路（包括基金年度领路、基金中期领路和基金季
度领路）、临时领路、清爽公告、基金计帐领路、基金份额捏有东谈主大会决议、投
资于国债期货、股指期货、金钱援手证券的信息、参与融资的信息、实施侧袋机
制时间的信息露馅及中国证监会端正的其他信息。基金年度领路中的财务司帐报
告需经顺应《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计后，方可露馅。
（三）基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅身手
基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息露馅过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益
为宗旨，教练信用，严守奥妙。基金治理东谈主负责办理与基金联系的信息露馅事宜，
基金托管东谈主应当按照筹商法律法则和基金合同的约定，对于本章第（二）条端正
的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主
赐与公布。
对于不需要基金托管东谈主（或基金治理东谈主）复核的信息，基金治理东谈主（或基金
托管东谈主）在公告前应见告基金托管东谈主（或基金治理东谈主）。
基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证按照法定方式和时限
履行信息露馅义务。
基金治理东谈主应当在中国证监会端正的时刻内，将应予露馅的基金信息通过中
国证监会端正前言露馅。根据法律法则应由基金托管东谈主公开露馅的信息，基金托
管东谈主将根据《信息露馅办法》的端正进行公开露馅。
当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金筹商信
息：
（1）基金投资所波及的证券/期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停
营业时；
（2）不可抗力；
（3）法律法则端正、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
按联系端正须经基金托管东谈主复核的信息露馅文献，由基金治理东谈主草拟、并经
基金托管东谈主复核后由基金治理东谈主公告。发生基金合同中端正需要露馅的事项时，
按基金合同端正公布。
照章必须露馅的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商法律法
规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金治理东谈主和基金托管
东谈主应保证文本的内容与所公告的内容完满一致。
十一、基金用度
（一）基金治理费的计提比例和计提方法
本基金的治理费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。治理费的蓄意
方法如下：
H＝E×1.20%÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金金钱净值
基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基
金托管东谈主发送基金治理费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个事迹日内从
基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而
无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金
托管东谈主协商责罚。
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个事迹日内从
基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而
无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金
托管东谈主协商责罚。
托管费收入账户：
户 名：基金托管费收入
账 号：10010117380000001
开户银行：中国光大银行（系统支付号 303100000006）
（二）基金销售服务费的计提比例和计提方法
本基金A类基金份额不收取销售服务费；本基金C类份额的销售服务年费率
为该类基金份额金钱净值的0.50%；本基金E类份额的销售服务年费率为该类基金
份额金钱净值的0.40%。
在频频情况下，C类基金份额销售服务费按前一日该类基金份额的基金金钱
净值的0.50%年费率计提。C类基金份额的销售服务费计提的蓄意公式如下：
H＝E×0.50%÷昔日天数
H为逐日应计提的C类基金份额销售服务费
E为前一日的C类基金份额的基金金钱净值
在频频情况下，E 类基金份额销售服务费按前一日该类基金份额的基金金钱
净值的 0.40%年费率计提。E 类基金份额的销售服务费计提的蓄意公式如下：
H＝E×0.40%÷昔日天数
H 为逐日应计提的 E 类基金份额销售服务费
E 为前一日的 E 类基金份额的基金金钱净值
基金的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理
东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5
个事迹日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主，由基金治理东谈主代付给各销售
机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可
支付日支付。
用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金
托管东谈主协商责罚。
（四）证券、期货交易用度、基金财产划拨支付的银行汇划用度、基金的开
户用度及账户珍惜用度、基金合同见效后与基金筹商的信息露馅用度、基金份额
捏有东谈主大会用度、基金合同见效后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉
讼费等根据联系法律法则、基金合同及相应左券的端正，按用度内容支拨金额列
入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的技俩
基金合同见效前的筹商用度不得从基金财产中列支。基金治理东谈主与基金托管
东谈主因未履行或未完满履行义务导致的用度支拨或基金财产的亏空，以及处理与基
金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。其他根据筹商法律法则及中国
证监会的联系端正不得列入基金用度的技俩不列入基金用度。
（六）基金治理费、基金托管费和基金销售服务费的救助
在法律法则端正的范围内，基金治理东谈主和基金托管东谈主可根据基金领域等身分
协商一致，酌情调低基金治理费率、基金托管费率、基金销售服务费，不必召开
基金份额捏有东谈主大会。升迁上述费率需经基金份额捏有东谈主大会决议通过。基金管
理东谈主必须最迟于新的费率实施日依照《信息露馅办法》的端正在端正前言上刊登
公告。
（七）基金治理费、基金托管费、基金销售服务费的复核身手
基金托管东谈主对基金治理东谈主计提的基金治理费、基金托管费和基金销售服务费
等，根据本托管左券和基金合同的联系端正进行复核。
（七）违法处理方式
基金托管东谈主发现基金治理东谈主违犯《基金法》、基金合同、
《运作办法》过甚他
联系端正从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金治理东谈主赐与评释解
释，如基金治理东谈主无正派原理，基金托管东谈主可拒却支付。
十二、基金份额捏有东谈主名册的督察
基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。
基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和督察。基金管
理东谈主或基金治理东谈主录用的登记机构应依期向基金托管东谈主提供基金份额捏有东谈主名
册，基金托管东谈主得到基金治理东谈主提供的捏有东谈主名册后与基金治理东谈主分别进行保
管。督察方式不错给与电子或文档的神气，保存期不少于 15 年，法律法则另有
端正或有权机关另有要求的除外。如弗成妥善督察，则按筹商法则承担职责。
基金托管东谈主因编制基金依期领路等合理原因要求基金治理东谈主提供筹商贵寓
时，基金治理东谈主应将联系贵寓送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保
证其着实性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额捏有东谈主名册
用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从袒护义务，法律法则另有端正或有
权机关另有要求的除外。
十三、基金联系文献档案的保存
（一）档案保存
基金治理东谈主应保存基金财产治理业务步履的记录、账册、报表和其他筹商资
料。基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他筹商贵寓。
基金治理东谈主和基金托管东谈主都应当按端正的期限督察。保存期限不少于 15 年，法
律法则另有端正或有权机关另有要求的除外。
（二）合同档案的成立
东谈主处。
传真或通过邮件发送基金托管东谈主。
（三）变更与协助
若基金治理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接
任东谈主罗致相应文献。
（四）基金治理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记录和热切合同等，承担袒护义务并保存至少 15 年以上，法律
法则另有端正或有权机关另有要求的除外。
十四、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金治理东谈主的更换
有下列情形之一的，基金治理东谈主职责停止：
（1）被照章取消基金治理阅历；
（2）被基金份额捏有东谈主大会解任；
（3）照章终结、被照章取销或被照章宣告收歇；
（4）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他情形。
（1）提名：临时基金治理东谈主应向基金托管东谈主、单独或悉数捏有 10%以上（含
东谈主提名东谈主选由临时基金治理东谈主、基金托管东谈主、单独或悉数捏有 10%以上（含 10%）
基金份额的基金份额捏有东谈主提名的东谈主选组成；
（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金治理东谈主职责停止后 6 个月内对被提
名的基金治理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效，新任基金
治理东谈主应当顺应法律法则及中国证监会端正的阅历条件；
（3）临时基金治理东谈主：新任基金治理东谈主产生之前，临时基金治理东谈主由基金
治理东谈主、基金托管东谈主、单独或悉数捏有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额
捏有东谈主提名，中国证监会根据证券投资基金法的端正，从提名东谈主选中择优指定临
时治理东谈主。基金治理东谈主、基金托管东谈主、单独或悉数捏有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额捏有东谈主均不提名的，由中国证监会指定临时基金治理东谈主；
（4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金治理东谈主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金治理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金治理东谈主的基金份
额捏有东谈主大会决议见效后 2 日内在端正前言公告；
（6）嘱托与职责分袂：基金治理东谈主职责停止的，基金治理东谈主应妥善督察基
金治理业务贵寓，实时办理基金治理业务的移交手续，临时基金治理东谈主或新任基
金治理东谈主应实时罗致，并与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值。基金治理东谈主、
临时基金治理东谈主、新任基金治理东谈主应答各自履职行动照章承担职责；
（7）审计：基金治理东谈主职责停止的，应当按照法律法则端正遴聘司帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审
计用度从基金财产中列支；
（8）基金称呼变更：基金治理东谈主更换后，要是原任或新任基金治理东谈主要求，
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金治理东谈主联系的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换身手
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止：
（1）被照章取消基金托管阅历；
（2）被基金份额捏有东谈主大会解任；
（3）照章终结、被照章取销或被照章宣告收歇；
（4）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金治理东谈主或由单独或悉数捏有 10%以上（含
（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责停止后 6 个月内对被提
名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效，新任基金
托管东谈主应当顺应法律法则及中国证监会端正的阅历条件；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金治理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份
额捏有东谈主大会决议见效后 2 日内在端正前言公告；
（6）嘱托：基金托管东谈主职责停止的，应当妥善督察基金财产和基金托管业
务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临
时基金托管东谈主应当实时罗致，并与基金治理东谈主查对基金金钱总值和净值；
（7）审计：基金托管东谈主职责停止的，应当按照法律法则端正遴聘司帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审
计用度从基金财产中列支。
（三） 基金治理东谈主和基金托管东谈主的同期更换的条件和身手
（1）提名：要是基金治理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或悉数捏有基
金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管
东谈主；
（2）基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述身手进行；
（3）公告：新任基金治理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金治理东谈主和基金
托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议见效后 2 日内在端正前言上聚拢公告。
（四）新基金治理东谈主或临时基金治理东谈主罗致基金治理业务，或新基金托管东谈主
或临时基金托管东谈主罗致基金财产和基金托管业务前，原基金治理东谈主或原基金托管
东谈主应依据法律法则和基金合同的端正连接履行筹商职责，并保证分歧基金份额捏
有东谈主的利益形成挫伤。原基金治理东谈主或基金托管东谈主在连接履行筹商职责时间，仍
有权按照基金合同的端正收取基金治理费或基金托管费。
（五）本部分对于基金治理东谈主、基金托管东谈主更换条件和身手的约定，但凡直
接援用法律法则或监管执法的部分，如异日法律法则或监管执法修改导致筹商内
容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可奏凯对
相应内容进行修改和救助，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
十五、不容行动
本左券当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于：
（一）基金治理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金治理东谈主不公谈地对待其治理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金治理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主
除外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金治理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损
失。
（五）基金治理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和治理过程中任何尚未
按法律法则端正的方式公开露馅的信息。
（六）基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎
回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金治理东谈主、基金托管东谈主高等治理东谈主员和其他从业东谈主员彼此兼职。
（八）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财产，根据基金治理东谈主的正当指示、
基金合同或托管左券的端正进行责罚的除外。
（九）基金治理东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。
（十）基金治理东谈主、基金托管东谈主表露因职务便利获取的未公开信息、利用该
信息从事或者昭示、示意他东谈主从事筹商的交易步履。
（十一）基金治理东谈主、基金托管东谈主玩忽株连，不按照端正履行职责。
（十二）基金财产用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；
（5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不正派的证券交易步履；
（7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他步履。
（十三）法律法则和基金合同不容的其他行动，以及法律、行政法则和中国
证监会端正不容基金治理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。
法律、行政法则或监管部门取消或救助上述不容性端正的，如适用于本基金，
基金治理东谈主在履行安妥身手后，则本基金不受上述筹商限制或按照救助后的端正
现实。
十六、托管左券的变更、停止与基金财产的计帐
（一）托管左券的变更身手
本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其
内容不得与基金合同的端正有任何冲破。基金托管左券的变更按端正报中国证监
会备案。
（二）基金托管左券停止出现的情形
权；
（三）基金财产的计帐
（1）自出现基金合同停止事由之日起 30 个事迹日内成立基金财产计帐小
组，基金治理东谈主或临时基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督
下进行基金计帐。
（2）基金财产计帐小组成员由基金治理东谈主或临时基金治理东谈主、基金托管东谈主、
顺应《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的
东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的事迹主谈主员。
（3）在基金财产计帐过程中，基金治理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，
连接诚笃、辛劳、尽职地履行基金合同和本托管左券端正的义务，珍惜基金份额
捏有东谈主的正当权益。
（4）基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。
基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
基金合同停止，应当按法律法则和基金合同的联系端正对基金财产进行清
算。基金财产计帐身手主要包括：
（1）基金合同停止情形出刻下，由基金财产计帐小组协调领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐领路；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐领路进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
领路出具法律意见书；
（6）将计帐领路报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（1）支付计帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）璧还基金债务；
（4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款（1）－（3）项端正璧还前，不分拨给基金份额捏有东谈主。
计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐领路经顺应《中华东谈主
民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐领路报中国证监会备
案后 5 个事迹日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
领路登载在端正网站上，并将计帐领路教导性公告登载在端正报刊上。
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有
端正的从其端正。
十七、误期职责
（一）基金治理东谈主、基金托管东谈主不履行本左券或履行本左券不顺应约定的，
应当承担误期职责。
（二）基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》
等法律法则的端正或者基金合同和本托管左券约定，给基金财产或者基金份额捏
有东谈主形成挫伤的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿职责；因共同行动给基金
财产或者基金份额捏有东谈主形成挫伤的，应当承担连带抵偿职责，对亏空的抵偿，
仅限于奏凯经济亏空。
（三）一方当事东谈主误期，给另一方当事东谈主形成亏空的，应就奏凯亏空进行赔
偿；给基金财产形成亏空的，应就奏凯亏空进行抵偿，另一方当事东谈主有权柄及义
务代表基金向误期方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主免责：
定行为或不行为而形成的亏空等；
形成的亏空等；
券等什物的毁损形成的亏空。
（四）一方当事东谈主误期，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采取必要的
措施，勤苦驻防亏空的扩大；莫得采取安妥措施甚而亏空扩大的，不得就扩大的
亏空要求抵偿。守约方因驻防亏空扩大而支拨的合理用度由误期方承担。
（五）误期行动虽已发生，但本托管左券玩忽连接履行的，在最大限制地保
护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当连接履行本协
议。若基金治理东谈主或基金托管东谈主因履行本左券而被告状，另一方应提供合理的必
要援手。
（六）由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基
金治理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采取必要、安妥、合理的措施进行检查，然则未
能发现失实或虽发现失实但因前述原因无法实时更正的，由此形成基金财产或投
资东谈主亏空，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。然则基金治理东谈主和基金托管
东谈主应积极采取必要的措施摈斥或减弱由此形成的影响。
十八、争议责罚方式
两边当事东谈主应承，因基金合同及本左券而产生的或与基金合同或本左券联系
的一切争议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经
济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。
仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有不断力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承
担，除非仲裁裁决另有端正。
争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接
诚笃、辛劳、尽职地履行基金合同和本托管左券端正的义务，珍惜基金份额捏有
东谈主的正当权益。
本左券受中国法律统率。
十九、托管左券的效率
两边对托管左券的效率约定如下：
（一）基金治理东谈主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的托管左券草
案，应经托管左券当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签署，左券当
事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注册
的文本为认真文本。
（二）托管左券自基金合同见效之日起见效。托管左券的灵验期自其见效之
日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管左券自见效之日起对托管左券当事东谈主具有同等的法律不断力。
（四）本左券一式六份，左券两边各捏两份，上报中国证监会两份，每份具
有同等法律效率。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金治理东谈主应
赐与配合，承担司法协助义务。
除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的约定。本左券未
尽事宜，当事东谈主依据基金合同、联系法律法则等端正协商办理。
二十一、托管左券的签订
本托管左券经基金治理东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管
左券上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签署，并注明基金托管左券的签
订地点和签订日历。
（本页为《汇安中枢金钱夹杂型证券投资基金托管左券》签署页，无正文）
基金治理东谈主：汇安基金治理有限职责公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表：
签订日： 年 月 日
签订地：
基金托管东谈主:中国光大银行股份有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表：
签订日： 年 月 日
签订地：北京
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